河北******橡塑有限公司成立于2004年10月15日，位于河北省衡水市景县开发区，公司主要业务为钢丝编织增强液压橡胶软管、钢丝缠绕增强液压橡胶软管、钻井设备水龙带、金属软管的生产。公司着力推进管理体系建设，全面通过质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证；公司各部门、各岗位负责人具有相应的责任意识、服务意识、安全意识、团队意识和创新意识，对产品质量、环境、职业健康安全管理建立了适宜的管控方法，在安全生产中的责、权、利进行明确界定，逐级落实安全生产职责，并在生产过程中很好的展示，企业主管部门定期督查，定期委托有资质的第三方进行环境检测及职业危害因素检测等，确保质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行。

本次审核为QES第二次监督审核,审核范围：钢丝编织增强液压橡胶软管、钢丝缠绕增强液压橡胶软管、钻井设备水龙带、金属软管的生产，按照审核流程，首次会13:30-14:00结束后，对车间生产现场进行了现场巡视，确认范围内各产品具备生产现场，现场审核通过车间现场巡视及查阅相关生产检验记录、关注企业是否具备所有产品的生产能力、生产现场等相对而言是需要重点关注。审核生产部时发现，现场未能提供对硫化罐（3台）进行定期检验的有效证据，审核组与该公司领导层及各部门负责人针对此次审核发现的不符合及审核组认为在管理及生产过程中发现的问题进行了合理性沟通，帮助企业识别出管理及生产过程中极易忽视的问题，企业领导层及各部门负责人给予了高度的重视及认可，通过对产品质量、环境、职业健康安全管理进行有效的控制，引导企业对管理体系的有效运行形成自觉的行为，助推认证升级，实现增值审核。

（一）审核准备

审核组收到HXQC短信通知，组长即按审核方案、审核计划（委任）实施了与组织的沟通，了解管理体系是否有变更、（注册、经营、生产）地址情况以及分场所情况等，为实施审核做准备工作；编制《现场审核计划》，提前将审核计划、企业文件化信息等，发给审核组组员，要求好做审核准备（预览文件化信息、编制审核检查表等）。同时将《现场审核计划》等资料传输给受审核方，请企业了解此次审核安排、路径，以做好较充分准备迎接审核工作；现场审核前一天，按约定对审核组成员进行了专业培训。审核组对该公司的管理手册和程序文件进行了进一步的熟悉，对该组织的组织架构的设置、运行管理进行了进一步的熟悉和了解。

（二）审核重点

本次现场审核的特点以及需要重点关注的内容如下：

特点1：本次审核为<QES监二>审核，首先要关注企业是否具备所有各产品的生产能力及其每种产品是否具备生产现场，对于产品生产和服务过程控制情况以及生产过程中环境、安全运行控制情况是否满足要求。

关注点：通过现场巡视及查阅相关产品生产及各检验记录，包括特种设备及监视测量设备等的满足性。

特点2：安全生产社会关注度高。安全生产责任制落实的好，安全状况就好，同样产品质量也能相应的保证，各部门、各岗位在安全生产中的责、权、利进行明确界定，逐级落实安全生产职责，否则所造成的经济损失、生命安全、社会影响等不可忽视。

关注点：审核中需关注各受审核部门是否具有相应的责任意识、服务意识、安全意识、团队意识和创新意识，并在生产过程中是否有很好的展示，确保质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行。

特点3：环保意识和能力。环境污染问题，在发展国民经济建设时是不可懈怠和轻视的；提升环保的政策力度，从而更好地采取治理和应对突发环境事故，是当前急不可待的任务。开展清洁生产，以促进企业的认知和意识，以环保促进工业、价值链、市场的综合效益，真正意义上的促进人与自然的和谐过程。而定期对产品质量、环境、职业健康安全的监察，是保证一切的前提和基础。通过对产品环境、职业健康安全管理进行有效的控制，引导企业对管理体系的有效运行形成自觉的行为，助推认证升级，实现增值审核。

关注点：审核中需关注相关受审核部门对产品质量、环境、职业健康安全管理是否建立适宜的管控方法，企业主管部门是否定期督查，是否定期委托有资质的第三方进行环境检测，检查是否到位并符合相关规定。

同时还需重点关注，范围内产品是否严格按照钢丝编织增强液压橡胶软管： GB/T 3683-2011《橡胶软管及软管组合件 油基或水基流体适用的钢丝编织增强液压型 规范》；钢丝缠绕增强液压橡胶软管： GB/T 10544-2013 橡胶软管及软管组合件 油基或水基流体适用的钢丝缠绕增强外覆橡胶液压型 规范》、JB/T 8727-2004《液压软管 总成》；钻井设备水龙带： GB/T 24145-2009 《旋转钻探和减震用橡胶软管和软管组合件 规范》；金属软管： GB/T 14525-2010《波纹金属软管通用技术条件》等，以及顾客要求等相关产品标准进行生产以及生产过程现场是否严格遵守了相关的中华人民共和国产品质量法、劳动法、消防法、计量法、民法典、环境保护法、大气污染防治法、水污染防治法、噪声污染防治法、固体废弃物污染防治法、节约能源法、清洁生产促进法、职业病防治法、河北省地方污染物排放标准、国家危险名录、危险废物鉴别标准GB5085.1～.7-2007、污水综合排放标准GB8978-1996、环境空气质量标准GB3095-2012、声环境质量标准GB3096-2008、工业企业厂界环境噪声排放标准GB 12348-2008、劳动防护用品配备标准等。

（三）审核过程及审核发现

（1）初步确定审核范围

本次审核为QES监督第二次审核，首次会结束后，首先由生产、质检等负责人陪同到生产车间进行现场巡视，车间现场通过负责人介绍及与车间操作工交谈了解：车间目前正在进行的是钢丝编织增强液压橡胶软管、金属软管的生产，本次审核为第二次监督审核，通过车间现场巡视及传递表信息了解，钢丝编织增强液压橡胶软管、金属软管的生产也确实均在生产。车间生产等各区域划分清晰，员工均佩戴防护口罩、耳塞等防护用品，设备均安装有安全防护装置，车间环保设备（如集气罩＋活性炭吸附装置、集气罩＋缓冲罐＋水喷淋系统＋除湿器＋活性炭吸附装置等）均正常开启；现场观察烟尘废气较少，控制较好。

确定了产品的范围，同时所确定产品范围在公司有效资质范围内，执行的技术标准基本齐全且现行有效。

（2）现场审核

现场审核发现，公司管理体系自运行以来，建立了质量、环境和职业健康安全管理方针和目标，明确了公司管理体系的组织构架和部门的职责，最高管理者能明确自己的职责，并为管理体系正常运行提供了必要的资源。组织的生产过程控制基本有效，环境和安全风险措施在生产过程中基本得到实施；组织基本上收集了满足产品服务要求的法律法规、体系标准并通过员工培训，使员工在服务中能够满足法律法规及标准要求，通过顾客回访、数据分析及顾客沟通，持续满足顾客要求。通过自检及互检和专检查，纠正及预防不合格，使服务达到预期结果。如若产品生产过程中出现质量、环境及安全问题，所造成的经济损失、生命安全、社会影响等不可忽视。对于生产现场的质量管理、环境管理、安全管理的要求都要高，所以建议：加强生产过程中环境及安全的控制，针对不符合项，还应持续改进。

（3）审核发现

在现场审核时，审核现场未能提供对硫化罐（3台）进行定期检验的有效证据。此处开具不符合予以整改。

针对现场审核发现存在的问题，经过与公司相关负责人交流沟通其介绍，在报告到期前一个多月就已报检并检测，但因检验机构原因报告却迟迟未能出具，他们认为对体系标准要求理解不够透彻的原因而出现疏漏，导致未能及时在报告到期之前索回相关检验报告。

该事实不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015标准7.1.3条款“组织应确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务”的要求。

（1）经过讨论，企业管理者代表组织相关管理人员进行了原因分析：

因相关工作人员对标准理解及重视不够，相关人员工作疏忽大意未能及时提供对硫化罐（3台）进行定期检验的有效证据。

（2）针对以上原因，组织采取了纠正和纠正改进措施：

①立即组织相关工作人员进行培训，特别是GB/T19001-2016/ISO9001:2015标7.1.3条款进行培训、提高对标准的理解及重视,防止以后再发生类似的不符合；

②生产部相关人员及时联系相关部门落实检验情况。

③举一反三，查找是否还存在类似的问题，一并纠正；

现场审核结束后，受审核方按上述纠正措施和预防措施进行了认真的贯彻落实，提交了不符合报告的整改资料，不符合报告经审核组长验证通过。

针对上述该企业在体系中存在的问题，审核组与该公司领导层及各部门负责人进行了充分沟通，与相关负责人沟通了本次不符合所涉及的内容对于企业的重要性，产品质量也是建立在“安、环”的基础上的理念，同时也尽可能帮助企业识别出管理及生产过程中极易忽视的问题，通过对产品质量、环境、职业健康安全管理进行有效的控制，引导企业对管理体系的有效运行形成自觉的行为，助推认证升级，实现增值审核。

通过本次审核，企业对生产过程中质量、环境和职业健康安全体系运行的管控得到了加强，提升了管理及生产效率，从而确保了产品质量，充分体现了质量管理原则中的精髓，同时，审核组现场提出的改进意见和建议也得到了企业的认可，认为管理体系的现场审核确实是企业管理的有效手段之一，推动了企业的可持续发展，同时又让客户感觉我们服务是有始有终、还有一部分感觉我们是想客户之所想、解客户之所乱，毕竟部分材料都可以回收再利用，更保证了企业环境及职业健康安全的有效运行，同时提升了企业的环境和安全绩效，更加增加了客户的信任。

为此，加强全面质量管理，打造质量管理体系认证升级版，是当前我国认证认可事业一项十分重要和紧迫的工作，质量管理体系认证升级势在必行。现行质量管理体系与认证暴露出的问题之一就是认证人员或许能力不足，沟通不到位，增值服务不到位。只有不断提升自我的审核技术和专业能力，才能持续不断的为企业提供增值服务，赢得企业的信任和尊重。        

作为一名审核员，每当到一家企业审核，我经常说的一句话就是，我们不仅仅是单纯的在去履行“审 核”的职责，而是每次审核都应尽可能的去“增值”的去完成此次审核任务，做产品企业都是专业的，态度也是认真的，每一家企业、每一次的现场审核通过沟通、交流、查阅文件性资料等方式，相互学习，相互尊重，继而每年都能看出我们所审核过的企业发展的一年比一年好，企业也对我们的审核工作也有更大的认知与认可，这或许才能企业对我们最大的认可和尊重。