一、案例背景

山东******建设工程有限公司是一家专业从事市政公用工程、石油化工工程、机电工程、消防设施工程施工的企业，具有公司具有：石油化工工程总承包二级、机电安装工程总承包二级、市政公用工程总承包二级、钢结构工程专业承包二级、消防设施工程专业承包二级、防水防腐保温工程专业承包二级、建筑机电安装工程专业承包二级、施工劳务不分等级资质等资质。

公司现有职工85余人，其中有职称及各类技术人员46人，高级职称9人，中级职称22人，二级建造师6人，企业注册资金4000万元，拥有各种施工机械673台（件）。

公司先后在辽宁省营口市承接营口征程新材料科技有限公司建设安装项目650万元，陵城区伟城时代广场消防工程1450万，宁津县丹桂园A区消防工程225万，联化科技（德州）有限公司X2205&2206辅助配套项目1370万，与史丹利化肥（平原）有限公司签订维修协议，在县房产管理中心备案消防改造维保及防水项目备案单位。随着国家一带一路政策实施，我公司与中铁四局签订项目分包意向书，开展国外建设装项目，实现年纳税约130万元。

公司始终坚持以人为本，以质量求生存以信誉求发展，全面贯彻实施国家发展观，大力弘扬开发、包容、务实、敢当的新时代泰山挑山工精神，创造良好企业形象及业内口碑。

在上级政府和主管部门的领导下，公司信誉、资质、施工能力、工程规模将逐年提升。公司不断开发新市场，在施工过程中积极使用新工艺、新技术、新设备、引进新人才，不断提高公司综合实力。

现场审核计划安排：

审核组成员B审核员（吴强）审核企业的管理层、办公室、销售部的全部条款。

审核组成员A（王迎花）C（孙建平）审核工程部和在建项目部，本次审核抽查的在建项目为联化科技（德州）有限公司CPH项目技改及维修工程，主要是新能源，锂电项目生产，本次技改及维修项目是厂区内47-1#、43#、44#车间尾气系统、循环水系统、污水系统、反应釜、精馏、废水废气系统、消防系统等设备安装、管道安装及防腐、消防系统检修及更换、电气仪表安装等工程。项目内容为市政公用工程、石油化工工程、机电工程、消防设施工程的施工等。

C审核管理目标达成、人员、设备以及环境管理、监视和测量资源、施工策划、设计、产品和服务、分包方管理、施工过程控制施工过程控制、产品监测，不合格品控制，改进等QJ条款及部分ES条款内容。A审核部门职责、工程部及项目部环境因素的识别评价、危险源辨识与风险评价、工程部及项目部环境、安全运行策划和控制、应急准备和响应、监测、不符合及纠正措施等ES条款内容及部分QJ条款内容。AC互为技术支持。

现场审核前，王迎花对审核组全体成员进行了企业内部情况的沟通，并与孙建平对审核组进行了专业培训；对该公司的管理手册和程序文件进行了介绍；对该公司的机构设置、运行管理情况进行了进一步的熟悉和了解。

二、审核过程及审核发现

本次审核为山东******建设工程有限公司QJES初次审核，首先进行文审，查看公司的管理手册，公司严格按GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 50430-2017、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018进行了管理手册和程序文件的修订，企业更加关注的风险和机遇的识别、内外部环境的识别、变更的管理等内容，手册满足标准规范的要求。其次查看公司的施工工艺流程是否有变化，公司的资质范围内市政公用工程、石油化工工程、机电工程、消防设施工程施工工艺流程基本无变化。公司执行的技术标准规范基本齐全且现行有效。

市政公用工程、石油化工工程、机电工程、消防设施工程施工为综合性施工范围企业的高风险行业，企业对于项目部现场的施工质量管理、环保和安全文明施工管理的要求都较高，有些为质量事故，也有的为环保和安全事故，发生事故对企业和社会的环境影响及人员家庭造成巨大的财产损失和各种影响，所以加强、规范施工现场的管理是市政公用工程、石油化工工程、机电工程、消防设施工程综合性施工企业的重要工作。为此，我们的审核不仅仅是体系资料的审核，还要加强或关注施工现场巡视，通过现场的运行情况进而发现企业管理中的问题，为企业的管理提供改进的依据以及帮助企业解决问题是我们质量升级的一项重要措施。

在销售部进行现场审核时，检查发现公司不能提供对消防设备供方“平原县顺兴消防设备经营部”合格供方评价的证据，也未提供对其施加环境、安全影响的证据。已开具不符合报告。

三、信息交流

（一）针对现场审核发现存在的问题，经过与公司相关负责人交流沟通，由于他们对供方的评价和对供方施加环境和安全影响告知的重要性认识不足、又由于项目现场对原材料使用需要比较急加上相关人员责任心不强就没有履行供方评价手续以及对供方施加环境安全影响。针对此项开具不符合报告。

（二）不符合事实描述：在销售部进行现场审核时，检查发现公司不能提供对消防设备供方“平原县顺兴消防设备经营部”合格供方评价的证据，也未提供对其施加环境、安全影响的证据。

以上事实不符合GB/T 19001-2016/ISO 9001:201标准8.4.2条款“组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响……d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。”的要求。也不符合GB/T 50430-2017之8.2.2条款“工程材料、 构配件和设备采购前，施工企业应对供应方进行评价和选择……”的要求。和GB/T24001-2016/ISO14001:2015标准8.1条款及GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准8.1.4条款关于对供方施加环境安全影响的要求以及公司管理制度的要求。

四、受审核组织的主要改进方法及成效

1、相关工作人员对GB/T 19001-2016/ISO 9001:201标准8.4.2条款、规范GB/T 50430-2017之8.2.2条款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015标准8.1条款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准8.1.4条款的要求理解不到位，管理存在疏漏，故造成此不符合的发生。

2、相关岗位员工对公司合格供方评定和对供方施加环境和安全影响的管理工作重视程度不够。

3、相关岗位员工对合格供方评定工作和供方进入施工现场施加环境和安全影响的管理工作缺少认真负责的态度。

1、立即组织相关岗位员工对GB/T 19001-2016/ISO 9001:201标准8.4.2条款、规范GB/T 50430-2017之8.2.2条款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015标准8.1条款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准8.1.4条款的要求重新进行了培训学习。

2、销售部工作人员负责对合格评方进行评定并对其进行施加环境和安全影响的告知。

3、现场审核结束后，受审核方按上述纠正措施和预防措施进行了认真的贯彻落实，提交了不符合报告的整改资料，不符合报告经审核组长验证通过。

五、企业的进一步管理和提升

加强公司合格供方评定能切实抓好原材料产品质量源头关，施工质量的好坏与原材料质量有很大关系。对供方施加环境和安全影响的告知管理工作非常有必要，更能更好的实施环境和职业健康安全管理体系的运行和控制管理。任何一个微小的细节都有可能酿成大的质量、环境和安全事故。为将公司各合格供方的评定管理工作和对供方进入施工现场施加环境和安全影响告知管理工作各项措施切实落到实处，全面实施了公司合格供方评定管理及对供方施加环境和安全影响告知工作负责制。通过这些措施的实施，确保项目部工程施工项目质量、环境和安全管理确保得到提升。

六、结束语

通过审核组与企业的再次沟通，企业总经理及管理者代表同时强调，该公司的施工范围和施工内容均属于高风险作业，要在各个环节注重改进和提高，以增强施工质量和施工安全和安全文明施工。公司要严格积极的配合审核组的各个审核过程，虚心接受审核组的意见或建议，严格组织整改，加强和促进公司的细节管理。以此在市场竞争日益严峻的情况下，获得更大的发展和市场，为公司的发展做出了贡献。同时认为审核组为受审核方带来了增值的效果。