GB/T 19001-2016标准9.2条款的实施及审核

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(北京大陆航星质量认证中心股份有限公司 北京100143)

 

[摘  要]:2016版GB/T 19001标准,无论是在结构上还是在内容上都发生了重大改进,如何正确理解和运用新版标准的相关要求,是各类认证组织面临的一项新任务。本文结合水利工程建筑行业质量管理工作实践,识别和研究GB/T19001-2016标准9.2条款审核中的问题及解决办法,促进认证机构、审核人员对标准的理解,促进审核人员能力的整体提升,从而提高质量管理体系审核的有效性。

[关键词]:内部审核;运行控制;审核要点

 

我国自1993年正式开展质量管理体系认证工作以来,至今已有25年。对于质量体系认证来讲,是日新月异的25年。国内的众多企事业组织,对认证认可工作一无所知、怀疑,到现在的普遍认同,可以说是管理思维上历经了革新。同样,ISO9001标准从1987版到1994版、2000版、2008版,再到2016版,也经历了一个不断完善和不断提高的过程。我国 GB/T 19001-2016 标准已于2016年12月30日发布,并于2017年7月1日实施。2016版GB/T 19001标准,无论是在结构上还是在内容上都发生了重大改进,如何正确理解和运用新版标准的相关要求,是各类认证组织面临的一项新任务。本文结合水利工程建筑行业质量管理工作实践,识别和研究GB/T19001-2016标准9.2条款审核中的问题及解决办法,促进认证机构、审核人员对标准的理解,促进审核人员能力的整体提升,从而提高质量管理体系审核的有效性。

一、正确理解标准的要求

GB/T19001-2016标准9.2条款规定了组织应按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量管理体系满足相关要求和运行控制有效性的信息。各类组织应基于风险的思维实施内部审核。“风险和机遇”是新版GB/T19001-2016标准核心内容之一,贯穿于标准的始终。可如何实施是个难点,因为新版标准并不要求组织采用正规的风险管理框架来识别风险和机遇。内部审核策划是体系运行过程中的重要环节,它既影响到组织质量方针的制定,又影响到质量目标、管理方案、运行控制及监视和测量等要素的实施和运行,是组织管理体系建立的基础。审核员实施内部审核时,如何充分理解标准的要求,准确判定组织的“风险和机遇”,合理进行风险评价,有效制定控制措施,以确保审核的有效性,是目前质量管理体系审核中亟待解决的问题之一。在审核实践活动中,明确审核目的,准确把握审核准则,提出审核思路,控制审核要点,并对内审时风险控制措施的充分性进行识别,这是确保组织质量管理体系有效运行的前提和基础。[1]

二、对9.2条款的实施及审核

组织应按照新标准9.2条款的内部审核要求实施及审核。下面以水利工程建筑行业为例分析内部审核实现过程。

1、审核目的。为保证水利工程建筑行业质量管理体系按照新标准要求有效运行,促进管理体系规范有序的运作,以期达到预期的目的和要求,应按策划的时间间隔开展内部审核。内部审核是验证管理体系所有规定和要求的适宜性,以及体系运行的可行性及其效果,为改进管理体系及管理评审提供依据。

2、审核准则。水利工程建筑行业质量管理体系内部审核的审核依据是:GB/T19001-2016、质量管理手册、程序文件、作业文件、运行控制措施和相关技术规范。

3、审核职责。审核职责是组织实施GB/T19001-2016标准9.2条款时的职责和权限,职责明晰,审核才会有序进行。某水利工程建筑勘测设计行业内部审核职责示例如下:

(1)管理者代表批准策划,批准内部审核计划、组织内部审核,批准内部审核报告,担任审核总负责人和任命审核员。

(2)质管部门编制内部审核策划,编制内部审核计划、组织实施内部审核、编制内部审核报告,并负责对其后的纠正和纠正措施以及实施效果进行跟踪验证。

(3)审核员按审核计划实施内部审核,审核员需与受审核区域无直接责任。

(4)受审核部门配合审核工作,制定并实施纠正和纠正措施。

4、审核范围和频次。审核范围是水利工程建筑行业所涉及的质量过程边界,重点是水利工程建筑产品和服务的边界、技术标准适应性的边界。每年至少一次对质量管理体系覆盖部门进行一次完整的审核。当质量管理体系有重大变化或发生严重不合格、用户有严重投诉时,由管理者代表提出,经院长批准,增加实施内审频次。审核方式可根据情况采取集中审核或滚动审核。

5、审核检查表的编制及审核要点。水利工程建筑行业各类组织应确保审核检查表内容的针对性和有效性。在现场审核时发现,有相当一部分组织对内部审核的内容存在误区,没有结合自己从事行业的特点、自身情况进行内部审核“风险和机遇”控制。而是通过咨询老师套用其它组织的内部审核检查表。这样的内审内容对本组织既没有针对性,也不符合自身实际情况,只是管理体系内、外审时的一种摆设。[2]这就要求组织以及认证机构,必须按照GB/T 19001-2016 标准9.2条款要求,切实做好内部审核策划工作,严格执行质量、环境和职业健康安全内部审核控制程序,确保组织的产品和服务质量。下面以某水利工程建筑行业岩土工程勘察专业质量、环境和职业健康安全内部审核为例,探讨内部审核检查表的编制内容、方法及审核要点。

岩土工程勘察部门QES管理体系内审检查表

SDSS-CX16-JL412017                                                                           编号: 

受审核部门

岩土工程勘察中心

审核

依据

GB/T19001、GB/T 24001、GB/T28001标准、QES手册、程序文件、作业文件、控制措施、应急预案和相关法规。

审核

日期

现场:

内业:

过程

标准条款号

检查内容及方法

检查记录

19001

24001

28001

了解部门基本情况、组织环境、职责权限以及部门工作的策划

5.3、

5.3

4.4.1/4.4.2

请负责人简介本部门在QES管理体系中的职责/过程/培训等情况。

 

4.1、4.2、7.1、7.2、7.3

7.4、7.5

4.1、4.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5

组织环境、相关方需求和期望。

 

人力资源、能力资格、意识等。

 

基础设施:如办公面积、设备等。

 

成文信息控制(含适用规范有效版本)。

 

过程运行环境。

 

勘察设备、监视和测量设备、监视和测量软件如检查系统等(查设备清单)。

 

组织的知识管理、如知识的积累、知识的共享等。

 

6.1

6.1

部门识别风险和机遇的情况、部门的环境因素(重要环境因素)、部门的危险源风险评价及控制措施。

 
   

部门的合规义务。

 

6.2

6.2

部门的三体系目标、目标实现情况。

 

勘察项目承接

8.2、7.4

8.1、6.1.3、7.4

4.3.2/4.4.3/4.4.6

查承接项目(含ES)控制,抽3个项目。

查勘察与设计等相关方之间信息传递。

 

勘察项目策划

8.1/7.1、6.2

8.1

4.3.1/4.3.2/4.3.3

查勘察大纲内容(含环境因素/危险源识别、法规、目标指标、措施)、大纲的审批、大纲变更的控制。

 

勘察计量设备及监测系统

7.1.5

7.1

4.5.1

查监视和测量资源。查监视测量仪器是否按规定进行周期性检定(查检定证书),在使用前是否进行校验或校准。查监视和测量装置的存放环境/使用。现场是否符合规定。查监视和测量软件如检查系统

 

外部活动控制及监视(含外包)

8.4、8.5.3、9.1

8.1、9.1

4.4.6

查项目分包/顾客财产如下主要内容:

 
     

1.分包要求/验证/安环施加影响及效果。

 
     

2.顾客财产验证/保护/损坏控制/安环施加影响及效果。

 

勘察项目控制/应急

8.5.1

8.1、8.2

4.4.6/

查勘察现场如下主要内容:

 
   

4.4.7

1.班组作业依据(任务书、钻孔布置图、QES法规和规范、作业指导书),勘探点布孔是否符合大纲要求。

 
     

2.技术、质量、安全、环保等交底。

 
     

3.使用的仪器、设备状态。

 
     

4.钻孔放样/测量基准点和地下管线。

 

8.5.4、8.5.2

   

5.取样/摆放/标识/防护/移交/可追溯性(岩土、水等试样的防护控制)。

 
     

6.查地质编录(原位测试等)、钻孔封孔、水文观测孔的保护等。

 
     

勘察劳务人员的管理。

 
     

7.现场人员餐饮/安全防护用品佩戴、药品配备。

 
     

8.现场特殊场地的辨识及环境因素、危险源的确认;勘察特殊过程确认。

 
     

9.应急预案(如触电/中暑/设备安全/交通事故/度汛/防台/地震/中毒/塌孔等)

 
     

10.外业检查验收:包括生产及生活用水。

 
     

排放/粉尘排放/噪声排放/化学危险品/油品泄漏/有毒有害废弃物排放/节能降耗/生态保护、安全检查、质量验收等。

 
     

11.勘察现场试验及内业试验过程。

 

8.6、8.7、9.1

   

12.勘察成果管理。

 
     

13.查院勘察项目管理系统运行情况。

 

交付后活动

8.5.5

   

对一般的地质勘察项目,施工方开挖基槽后,由地质专业技术人员到现场进行地质验槽,提供勘察成果后的有关服务。对较为复杂的地质勘察项目,在施工期间,根据具体情况及设计要求,地质专业技术人员分别进行施工地质或地质的现场技术咨询。

 

更改控制

8.5.6

   

查勘察的生产和服务的变更情况。

 

产品和服务的放行

8.6

   

查勘察中间、最终成果的提交等。

 

办公场 所管理

 

8.1

4.4.6

查运行控制和应急管理

1员工培训/保险/合同/体检/防护用品

2水/气/声/固废/节能/防火/防触电管理

3应急管理情况?紧急情况、潜在事故如何响应?

 

检查

9.1

9.1

4.5.1

查监、视测量情况。查顾客满意情况。查对日常质量、环境、安全检查发现的问题/事故等纠正。查现场,检查应急措施的有效性

 

改进

8.7、10

10

4.5.3

查是否发生过不合格的情况,有无投诉?

采取的纠正/预防措施及效果

 

组长

年   月   日

组员

年   月   日

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6、现场审核控制要点。水利工程建筑行业岩土工程勘察行业内部现场审核控制要点主要有:野外勘察作业人员岩土样的质量控制、封孔质量控制;野外勘察作业环境因素的识别及环境的保护;野外勘察作业人员是否按规定佩戴防护用品;钻探现场是否设置了必要的安全警示标志;钻探设备与高压线的距离是否符合要求;钻探设备搬迁是否符合安全要求;钻探设备现场安装完成后,是否进行安全检查与调试;在林区、草地等禁止明火区域勘察作业是否违规动火;野外作业野生动植物对勘探人员危害的预防情况;深坑、陡坡、高处勘察作业跌落、坠落等预防情况;雾霾、雷电、暴雨、大风、高温、严寒等特殊天气进行勘察作业是否落实预防措施;对山地勘察作业发生山洪、滑坡、泥石流、坠物、高原缺氧等引起伤害的预防措施落实情况;从事临水或水上勘察作业对预防淹溺的预防措施落实情况等等。

三、结语

管理是一门学科,它的功能主要是效率。水利工程建筑行业各类组织应提高对“内部审核”控制的认识。通过实施新版标准9.2条款控制,并从实际管理工作经验中加以提炼和升华,形成一套行之有效的内部审核管控模式和方法,进一步提高水利工程建筑行业的工作水平和效率,让不同的人在执行同样的、相似的工作能有同样的规则去遵守。否则将会给水利工程建筑行业的管理工作带来不必要的麻烦与负担。[3]

 

 

参考文献:

[1] 国家认证认可监督管理委员会.实验室资质认定工作指南[M].北京:中国计量出版社,2012.

[2金帮琳. GB/T 19001-2016标准7.5条款“成文信息”再认识[J].中国认证认可,2017(7).

[3金帮琳. GB/T 24001-2016标准7.4条款的实施及审核[J].中国标准化,2018(3).


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